FBI y el Caso Bandes
TRADUCCION DE LA NOTA DE PRENSA DEL DEPARTAMENTO DEL FBI DE NEW YORK:
WASHINGTON
Dos empleados corredores de bolsa en EE.UU. y un alto funcionario en el Banco de Desarrollo Económico del Estado de Venezuela han sido acusados en una corte federal de Nueva York por su presunta participado en un esquema de soborno masivo internacional.
Mythili Raman, Auxiliar de Justicia Interina de la División Criminal del Departamento de Justicia, Preet Bharara, Fiscal de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York, y George Venizelos, Director Auxiliar a Cargo de la Oficina de Nueva York del FBI, hicieron el anuncio.
De acuerdo con la denuncia penal a conocer hoy, Tomas Alberto Bethancourt Clarke (Clarke) y José Alejandro Hurtado eran empleados como agentes corredores un EE.UU. (broker-dealer) y María de los Angeles González de Hernández (González)una alta funcionaria del banco estatal de Venezuela del Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (BANDES), están acusados de conspiración por pagar "presuntamente" sobornos a González a cambio de usar su dirección de negocio de comercio financiero, conocido como BANDES casa de bolsa. González, de 54 años, residente en Caracas, Venezuela, fue arrestada en Miami el 3 de mayo de 2013. Clarke, de 43 años, y Hurtado de 38 años, también fueron detenidos el viernes en Miami, donde residen. Los tres fueron acusados y presentados ayer ante la corte federal de Miami y permanecen bajo custodia.
"El anuncio de hoy es una llamada de atención a cualquier persona en la industria de servicios financieros que piensa que el soborno es la manera de salir adelante", dijo el Secretario Auxiliar de Justicia Interino. "Los acusados en este caso supuestamente pagaron grandes sobornos para que las empresas extranjeras mandaran a su empresa dinero. Su retorno de la inversión ahora viene en forma de cargos criminales que llevan la posibilidad de la pena de prisión. No vamos a permanecer impasibles mientras agentes u otras personas intentan manipular el sistema para llenar sus bolsillos y se seguirán aplicando con firmeza la FCPA y las leyes de lavado de dinero en todas las industrias ".
"Las detenciones de los acusados ponen al descubierto una trama de sobornos y corrupción en el que los empleados de una casa de bolsa de Estados Unidos supuestamente generaba decenas de millones de dólares, a través de transacciones con el fin de financiar sobornos a un funcionario del gobierno venezolano, a cambio de su dirección de negocio de comercio financiero del banco", dijo el Procurador EE.UU. Bharara. "A medida que se alega, los demandados también se dedicaban al lavado internacional de dinero para llevar a cabo su esquema de corrupción. Esta oficina, junto con todos nuestros socios federales, se comprometen a la persecución de las personas que violan y ejercen prácticas corruptas con cuentas en el Extranjero".
"A medida que se alega, los acusados conspiraron para utilizar el banco de desarrollo económico de Venezuela como su alcancía personal", dijo el director asistente del FBI. "Clarke y Hurtado cosecharon enormes comisiones por sus operaciones de los activos del banco y aportaron de vuelta importantes sumas a González. El descaro del supuesto plan fue ejemplificado en compras de bonos del banco y su posterior venta el mismo día ".
En una acción separada, la Comisión de Valores de EE.UU. (SEC) anunció los cargos civiles contra Clarke, Hurtado, y otras dos personas.
De acuerdo con las alegaciones de la denuncia penal a conocer hoy, la denuncia decomiso y otros documentos presentados en corte federal de Manhattan, Clarke y Hurtado trabajaba o se asociaron con el corredor de bolsa, con sede en la ciudad de Nueva York, principalmente a través de sus oficinas de Miami. En el 2008, la casa de bolsa creó un grupo llamado Grupo de Mercados Global, que incluyeron a Clarke y luego a Hurtado, y ofrecía servicios de negociación de renta fija para clientes institucionales. Uno de los clientes de la casa de bolsa era BANDES. González era un funcionario del BANDES y supervisó la actividad del banco de desarrollo de comercio exterior. En su dirección, BANDES realiza operaciones sustanciales a través de la casa de bolsa. La mayor parte de las operaciones fueron ejecutadas por la casa de bolsa, en nombre de BANDES involucrando inversiones de renta fija que la casa de bolsa del banco cobraba con un recargo en las compras y un margen de beneficio con la venta.
Desde abril de 2009 hasta junio de 2010, Clarke, Hurtado y González participaron en un esquema de soborno en el que González dirigió BANDES a la casa de bolsa, y, a cambio, los agentes y empleados de la casa de bolsa dividían los ingresos de la sociedad de valores generados por este negocio de comercio con González. Durante este período de tiempo, la sociedad de valores generó más de $ 60 millones en marca-downs mark-ups y de las operaciones con BANDES. Agentes y empleados de la casa de bolsa, incluyendo Clarke y Hurtado, idearon una ruptura con González de las comisiones pagadas por BANDES a la casa de bolsa. Los correos electrónicos, registros de cuentas y otros documentos recopilados de la casa de bolsa y otras fuentes revelan que González recibió una parte sustancial de los ingresos generados por la sociedad de valores para las operaciones relacionadas con el BANDES. En concreto, González recibió sobornos mensuales de los agentes corredores de bolsa y empleados que se encontraban con frecuencia en cantidades de seis cifras.
Algunos de los oficios de la casa de bolsa ejecutado por BANDES no tenían ningún propósito comercial aparente. Por ejemplo, en enero de 2010, la sociedad de valores ejecutó al menos dos operaciones de ida y vuelta entre ella y BANDES para los mismos bonos en el mismo día. En otras palabras, la sociedad de valores compró ciertos bonos del BANDES e inmediatamente vendió esos mismos bonos al banco. El resultado de las negociaciones ha sido de que BANDES se quedó con las mismas tenencias de bonos, excepto que había pagado al agente bursátil aproximadamente $ 10.5 millones de dolares en aumentos de precio en el transcurso de las dos operaciones de ida y vuelta.
Ciertos pagos a Gonzalez directamente de Hurtado y una entidad controlada por Clarke fue de por lo menos $ 3.6 millones. Cuando se añade junto con otros pagos mencionados en la demanda, González recibió un total de por lo menos $ 5 millones.
Para ocultar aún más el sistema, los sobornos a González se les pagaba a menudo con empresas intermediarias y las cuentas en el extranjero que se llevó a cabo en Suiza, entre otros lugares. Por ejemplo, Clarke utiliza una cuenta que él controlaba en Suiza para transferir fondos a una cuenta controlada Gonzalez en Suiza. González luego se transfiere parte de este dinero en una cuenta que tenía en los Estados Unidos. Además, Hurtado y su esposa recibieron una compensación sustancial de la sociedad de valores, partes de la cual Hurtado había transferido a una cuenta a nombre de González en Miami. Hurtado también solicitó y recibió un reembolso de González para el pago de impuestos sobre la renta de Estados Unidos en relación con el dinero que se utiliza para hacer pagos de sobornos a González.
Además de la denuncia penal, el 6 de mayo de 2013, el gobierno presentó una acción de confiscación civil en la corte federal de Manhattan, en busca de la confiscación de los activos mantenidos en una serie de cuentas bancarias relacionadas con el programa, incluyendo varias cuentas bancarias ubicadas en Suiza. La denuncia del decomiso también busca la confiscación de varias propiedades en la zona de Miami en relación con Hurtado compraron con sus ganancias de régimen de sobornos. Como se ha expuesto en la denuncia confiscación, además de González, otro funcionario BANDES, identificado como CC-1 en la denuncia decomiso, también recibió pagos de soborno como parte del esquema. También el 6 de mayo de 2013, el tribunal emitió órdenes de incautación de varias cuentas bancarias y una orden de restricción en relación con las propiedades de Miami.
Esta investigación en curso se lleva a cabo por el FBI, con la ayuda de la SEC y la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia. El subjefe James Koukios y los Abogados Litigantes María González Calvet y Aisling O'Shea de la Sección de Fraude de la División Criminal y el Asistente de los Estados Unidos Abogados Harry A. Chernoff y Jason H. Cowley del Distrito Sur de Valores de Nueva York y de Productos Básicos Grupo de Trabajo contra el Fraude están en cargo de la acusación. El Asistente Fiscal de Estados Unidos Carolina Fornos también es responsable de los aspectos decomiso del caso.
Información adicional sobre los esfuerzos de aplicación de la FCPA del Departamento de Justicia se puede encontrar en www.justice.gov / criminal / fraud / FCPA.
"Los cargos contenidos en la denuncia son meras acusaciones y los acusados se presumen inocentes hasta que se pruebe lo contrario."
traducción: @lamzelok
WASHINGTON
Dos empleados corredores de bolsa en EE.UU. y un alto funcionario en el Banco de Desarrollo Económico del Estado de Venezuela han sido acusados en una corte federal de Nueva York por su presunta participado en un esquema de soborno masivo internacional.
Mythili Raman, Auxiliar de Justicia Interina de la División Criminal del Departamento de Justicia, Preet Bharara, Fiscal de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York, y George Venizelos, Director Auxiliar a Cargo de la Oficina de Nueva York del FBI, hicieron el anuncio.
De acuerdo con la denuncia penal a conocer hoy, Tomas Alberto Bethancourt Clarke (Clarke) y José Alejandro Hurtado eran empleados como agentes corredores un EE.UU. (broker-dealer) y María de los Angeles González de Hernández (González)una alta funcionaria del banco estatal de Venezuela del Banco de Desarrollo Económico y Social de Venezuela (BANDES), están acusados de conspiración por pagar "presuntamente" sobornos a González a cambio de usar su dirección de negocio de comercio financiero, conocido como BANDES casa de bolsa. González, de 54 años, residente en Caracas, Venezuela, fue arrestada en Miami el 3 de mayo de 2013. Clarke, de 43 años, y Hurtado de 38 años, también fueron detenidos el viernes en Miami, donde residen. Los tres fueron acusados y presentados ayer ante la corte federal de Miami y permanecen bajo custodia.
"El anuncio de hoy es una llamada de atención a cualquier persona en la industria de servicios financieros que piensa que el soborno es la manera de salir adelante", dijo el Secretario Auxiliar de Justicia Interino. "Los acusados en este caso supuestamente pagaron grandes sobornos para que las empresas extranjeras mandaran a su empresa dinero. Su retorno de la inversión ahora viene en forma de cargos criminales que llevan la posibilidad de la pena de prisión. No vamos a permanecer impasibles mientras agentes u otras personas intentan manipular el sistema para llenar sus bolsillos y se seguirán aplicando con firmeza la FCPA y las leyes de lavado de dinero en todas las industrias ".
"Las detenciones de los acusados ponen al descubierto una trama de sobornos y corrupción en el que los empleados de una casa de bolsa de Estados Unidos supuestamente generaba decenas de millones de dólares, a través de transacciones con el fin de financiar sobornos a un funcionario del gobierno venezolano, a cambio de su dirección de negocio de comercio financiero del banco", dijo el Procurador EE.UU. Bharara. "A medida que se alega, los demandados también se dedicaban al lavado internacional de dinero para llevar a cabo su esquema de corrupción. Esta oficina, junto con todos nuestros socios federales, se comprometen a la persecución de las personas que violan y ejercen prácticas corruptas con cuentas en el Extranjero".
"A medida que se alega, los acusados conspiraron para utilizar el banco de desarrollo económico de Venezuela como su alcancía personal", dijo el director asistente del FBI. "Clarke y Hurtado cosecharon enormes comisiones por sus operaciones de los activos del banco y aportaron de vuelta importantes sumas a González. El descaro del supuesto plan fue ejemplificado en compras de bonos del banco y su posterior venta el mismo día ".
En una acción separada, la Comisión de Valores de EE.UU. (SEC) anunció los cargos civiles contra Clarke, Hurtado, y otras dos personas.
De acuerdo con las alegaciones de la denuncia penal a conocer hoy, la denuncia decomiso y otros documentos presentados en corte federal de Manhattan, Clarke y Hurtado trabajaba o se asociaron con el corredor de bolsa, con sede en la ciudad de Nueva York, principalmente a través de sus oficinas de Miami. En el 2008, la casa de bolsa creó un grupo llamado Grupo de Mercados Global, que incluyeron a Clarke y luego a Hurtado, y ofrecía servicios de negociación de renta fija para clientes institucionales. Uno de los clientes de la casa de bolsa era BANDES. González era un funcionario del BANDES y supervisó la actividad del banco de desarrollo de comercio exterior. En su dirección, BANDES realiza operaciones sustanciales a través de la casa de bolsa. La mayor parte de las operaciones fueron ejecutadas por la casa de bolsa, en nombre de BANDES involucrando inversiones de renta fija que la casa de bolsa del banco cobraba con un recargo en las compras y un margen de beneficio con la venta.
Desde abril de 2009 hasta junio de 2010, Clarke, Hurtado y González participaron en un esquema de soborno en el que González dirigió BANDES a la casa de bolsa, y, a cambio, los agentes y empleados de la casa de bolsa dividían los ingresos de la sociedad de valores generados por este negocio de comercio con González. Durante este período de tiempo, la sociedad de valores generó más de $ 60 millones en marca-downs mark-ups y de las operaciones con BANDES. Agentes y empleados de la casa de bolsa, incluyendo Clarke y Hurtado, idearon una ruptura con González de las comisiones pagadas por BANDES a la casa de bolsa. Los correos electrónicos, registros de cuentas y otros documentos recopilados de la casa de bolsa y otras fuentes revelan que González recibió una parte sustancial de los ingresos generados por la sociedad de valores para las operaciones relacionadas con el BANDES. En concreto, González recibió sobornos mensuales de los agentes corredores de bolsa y empleados que se encontraban con frecuencia en cantidades de seis cifras.
Algunos de los oficios de la casa de bolsa ejecutado por BANDES no tenían ningún propósito comercial aparente. Por ejemplo, en enero de 2010, la sociedad de valores ejecutó al menos dos operaciones de ida y vuelta entre ella y BANDES para los mismos bonos en el mismo día. En otras palabras, la sociedad de valores compró ciertos bonos del BANDES e inmediatamente vendió esos mismos bonos al banco. El resultado de las negociaciones ha sido de que BANDES se quedó con las mismas tenencias de bonos, excepto que había pagado al agente bursátil aproximadamente $ 10.5 millones de dolares en aumentos de precio en el transcurso de las dos operaciones de ida y vuelta.
Ciertos pagos a Gonzalez directamente de Hurtado y una entidad controlada por Clarke fue de por lo menos $ 3.6 millones. Cuando se añade junto con otros pagos mencionados en la demanda, González recibió un total de por lo menos $ 5 millones.
Para ocultar aún más el sistema, los sobornos a González se les pagaba a menudo con empresas intermediarias y las cuentas en el extranjero que se llevó a cabo en Suiza, entre otros lugares. Por ejemplo, Clarke utiliza una cuenta que él controlaba en Suiza para transferir fondos a una cuenta controlada Gonzalez en Suiza. González luego se transfiere parte de este dinero en una cuenta que tenía en los Estados Unidos. Además, Hurtado y su esposa recibieron una compensación sustancial de la sociedad de valores, partes de la cual Hurtado había transferido a una cuenta a nombre de González en Miami. Hurtado también solicitó y recibió un reembolso de González para el pago de impuestos sobre la renta de Estados Unidos en relación con el dinero que se utiliza para hacer pagos de sobornos a González.
Además de la denuncia penal, el 6 de mayo de 2013, el gobierno presentó una acción de confiscación civil en la corte federal de Manhattan, en busca de la confiscación de los activos mantenidos en una serie de cuentas bancarias relacionadas con el programa, incluyendo varias cuentas bancarias ubicadas en Suiza. La denuncia del decomiso también busca la confiscación de varias propiedades en la zona de Miami en relación con Hurtado compraron con sus ganancias de régimen de sobornos. Como se ha expuesto en la denuncia confiscación, además de González, otro funcionario BANDES, identificado como CC-1 en la denuncia decomiso, también recibió pagos de soborno como parte del esquema. También el 6 de mayo de 2013, el tribunal emitió órdenes de incautación de varias cuentas bancarias y una orden de restricción en relación con las propiedades de Miami.
Esta investigación en curso se lleva a cabo por el FBI, con la ayuda de la SEC y la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia. El subjefe James Koukios y los Abogados Litigantes María González Calvet y Aisling O'Shea de la Sección de Fraude de la División Criminal y el Asistente de los Estados Unidos Abogados Harry A. Chernoff y Jason H. Cowley del Distrito Sur de Valores de Nueva York y de Productos Básicos Grupo de Trabajo contra el Fraude están en cargo de la acusación. El Asistente Fiscal de Estados Unidos Carolina Fornos también es responsable de los aspectos decomiso del caso.
Información adicional sobre los esfuerzos de aplicación de la FCPA del Departamento de Justicia se puede encontrar en www.justice.gov / criminal / fraud / FCPA.
"Los cargos contenidos en la denuncia son meras acusaciones y los acusados se presumen inocentes hasta que se pruebe lo contrario."
traducción: @lamzelok
Etiquetas: BANDES
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