Lavado de Dinero: 2011 - Venezuela tres veces en la lista gris del GAFI

Fuente: CuentasClarasDigital

En el “Informe Global de Cumplimiento” que el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) divulgó al finalizar  su reunión plenaria, realizada en París (Francia), del 20 a 22 octubre 2010, por primera vez Venezuela apareció en la llamada “lista gris”, cuyo nombre oficial es “jurisdicciones con deficiencias estratégicas” en materia de prevención, control, fiscalización y penalización de los graves delitos de legitimación de capitales (lavado de dinero) y financiamiento al terrorismo. Durante 2011, el organismo intergubernamental en tres ocasiones divulgó la actualización de esta lista, pero la evaluación de Venezuela siguió igual.

El GAFI es un organismo intergubernamental, cuya sede está ubicada en Paris. Agrupa a 36 países miembros y ocho grupos regionales asociados, entre los cuales figura el Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC), al cual pertenece Venezuela. Está dedicado a la formulación de políticas para promover reformas legislativas, con el propósito de combatir el lavado de dinero (en Venezuela el  nombre jurídico es legitimación de capitales) y el financiamiento al terrorismo.

Recientemente, durante la XVIII reunión del Consejo del Gafic, realizada en la isla de Margarita, entre el 23 y 25 de noviembre, Venezuela asumió la presidencia de este organismo regional,  integrado por 20 países del área del Caribe. Entre sus funciones destaca la aplicación del mecanismo de evaluación mutua, que sirve de fundamento para la elaboración de los informes ( listas) que divulga el GAFI, el  organismo intergubernamental central.

El reto es salir de la lista gris

Uno de los retos de Venezuela, al asumir la presidencia del Gafic,  es superar las deficiencias que lo han ubicado  en la”lista gris”, durante cuatro veces consecutivas entre 2010 y 2011. A continuación presentamos un relato resumido de los  tres informes del GAFI entre febrero y noviembre de 2011

23 al 25 de febrero de 2011: Plenaria en Paris

Por segunda vez y de manera consecutiva, Venezuela aparece en la lista de países con “deficiencia estratégicas” en las políticas de prevención, control, fiscalización y detección del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (LD/FT), conocida también como la “lista gris” del GAFI.

La actualización de las listas (negra y gris) fue una de las conclusiones de  la plenaria del GAFI realizada en París,  desde el 23 hasta 25 febrero de 2011, con el fin de asumir “medidas importantes para identificar a las jurisdicciones que pueden poner en riesgo el desarrollo normal del sistema financiero internacional”, según informó la Web del organismo intergubernamental. 

Consecuencia de la revisión del cumplimiento de los estándares internacionales en materia de estrategias y políticas contra LD/FT, es la permanencia de Venezuela en la llamada “lista gris”. La primera vez ocurrió en la plenaria realizada en la capital francesa, del 20 a 22 octubre de 2010. Cuatro meses después, en la nueva revisión, el GAFI reconoce el cumplimiento de  compromisos políticos de alto nivel  contra estos dos graves delitos y cita como ejemplo  la  aprobación de la regulación para el sector de valores (“Normas relativas a la Administración y Fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de LC/FT, aplicables a las instituciones reguladas por la Superintendencia de Valores). 

Sin embargo, el Grupo  determinó que en Venezuela siguen existiendo “ciertas deficiencias estratégicas” , por lo que recomienda continuar el  trabajo con el GAFI y el Gafic  para la aplicación del plan de acción dirigido al cumplimiento de los asuntos pendientes, entre los cuales figuran:

(1) Criminalizar adecuadamente el financiamiento del terrorismo. 

(2) Establecer y aplicar procedimientos adecuados para identificar y congelar los activos de terroristas. 

(3) Garantizar el pleno funcionamiento de la Unidad de Inteligencia Financiera y que ésta marche eficazmente. 

(4) La aplicación de directrices adecuadas de Diligencia Debida para los clientes,  en  todos los sectores financieros. 

(5) Establecer la obligación de información adecuada (Reporte de Actividades Sospechosa).

En la lista gris del GAFI, además de Venezuela también aparecen otros países latinoamericanos: Ecuador, Honduras, Bolivia y Paraguay.

22 al 24 de junio de 2011: Reunión plenaria realizada en México

Venezuela, por tercera vez consecutiva aparece en la llamada “lista gris” del GAFI. Irán y Corea del Norte son los países que integran la “lista negra”, por lo cual surge  la exhortación del organismo intergubernamental a los países miembros  para proteger al sistema financiero internacional de los riesgos de LC/FT”. Cuba y Bolivia entraron en una nueva  lista que pudiera definirse como “gris oscuro” y que se denomina “Jurisdicciones con deficiencia en los objetivos estratégicos”.

Esta declaración pública es el resultado de la reunión plenaria conjunta del GAFI realizada en  la ciudad de México, entre el 22 y 24 junio de 2011, durante la cual se ofrecieron detalles sobre  los progresos realizados por Argentina y se adoptaron los informes de evaluación mutua para el Estado de Kuwait y el Sultanato de Omán.

Nuevamente, el grupo inter gubernamental cita el compromiso político de alto nivel adquirido por Venezuela en octubre de 2010. Se insiste en la necesidad de  criminalizar adecuadamente el financiamiento al terrorismo, la congelación  de los activos del terrorismo, asegurar la autonomía, el pleno  y eficaz funcionamiento de la Unidad de Inteligencia Financiera, la aplicación de directrices adecuadas de Diligencia Debida a los clientes de todos los sectores y el cumplimiento de  las obligaciones de información para el reporte de actividades sospechosas (RAS) de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.

En la llamada “lista gris” del GAFI también aparecen Argentina, Ecuador, Nicaragua, Honduras  y  Paraguay

27 y 28 de octubre de 2011: Reunión plenaria en Paris

El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), en la última reunión plenaria de 2011, realizada en París,  27 y 28 de octubre, ubicó nuevamente a Venezuela en la lista de países con deficiencias estratégicas en materia de represión, control y prevención de la legitimación de legitimación y el financiamiento del terrorismo (LC/FT), sobre este último delito insiste en que se debe penalizar debidamente. Las deficiencias son las mismas citadas en anteriormente.

Por otra parte, Irán y Corea del Norte continúan en la lista de países de alto riesgo.

Este año, también Venezuela asumió la presidencia del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos de  la Comisión Interamericana para el Control de Abusos de Drogas  (Cicad).

Al asumir, dos importantes organismos, el reto de Venezuela debe ser ocupar listas sin grises ni oscuridad.